区块链技术在证券领域的应用与监管研究

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• 创建日期 2025 年 5 月 27 日
• 最后更新 2025 年 5 月 28 日
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尽管区块链技术在证券领域的应用与监 管还处于探索阶段,但在其他国家和地区已经引起 关注,也有广泛的实践探索,而我国相关讨论较少。 本文以 2017 年 ESMA、FINRA 和 IOSCO 的相关研 究为基础,分析区块链技术在证券细分领域的应用 可能性,通过研究各国的应用探索、监管态度和初 步监管框架,探讨我国现有模式下区块链应用的难 点问题并提出现阶段建议。

本文作者邢梅，文章发布于《证券法苑》(2019) 第二十六卷,第 213 ~231 页。作者最终认为，无论是区块链技术应用于股东管理,还是证券发行交易,抑或是证券登记结算,区块链技术在法律与监管层面可能存在很多挑战,监管态度不明确、缺乏针对性,使技术层面的发展和商业层面的运营存在较多 担忧。