SEC指控两名前华尔街银行家内幕交易狂赚1850万美元

美国证券交易委员会（SEC）周五对两名前华尔街投资银行家提起欺诈指控，称他们在South Jersey Industries被收购消息公布前交易该公司股票。Satsky现年59岁，案发时是纽约某银行能源与公用事业银行部门负责人之一，负责South Jersey业务，并担任该交易的首席银行家。其朋友兼前同事Wolfe现年55岁，被指控在消息公布后股价上涨约40%时交易约220万股，获利1850万美元。

起诉书称，Wolfe在2021年最后两个月以至少5300万美元买入220万股。该案已提交至纽约南区联邦地区法院，案件编号为1:26-cv-07132。基础设施投资基金（Infrastructure Investments Fund）同意以每股36美元将South Jersey私有化，交易价值81亿美元。

SEC指控两人多次讨论潜在收购，包括在一场与妻子共同观看的全国电视转播大学篮球赛上。Wolfe通过八个被列为救济被告的实体进行交易，其中包括Evergreen Capital、Evergreen Financial、Empire Property Management和GAW Holdings。Evergreen管理Wolfe家族资产。2012年，Wolfe和Satsky一同从瑞信跳槽至美国银行。

监管问询触发美国银行内部调查。收购公告发布后，一家金融监管机构要求美国银行对South Jersey股票交易展开内部调查，美国银行于2025年3月解雇了Satsky。曼哈顿联邦检察官办公室至少自去年春季以来一直在调查同一笔交易，但尚未提起刑事指控。

Satsky的律师Robert Anello表示，当事人“强烈否认SEC的指控”，并称未向Wolfe提供该公司的重大非公开信息。Wolfe的律师Reed Brodsky表示，当事人坚决否认指控，并认为SEC无视了证明Wolfe基于“自己的独立投资判断”购买股票的证词和证据。

该案契合Paul Atkins领导下SEC对内幕交易重新聚焦的执法方向。截至本月，该机构“回归基础”的执法方针聚焦内幕交易、市场操纵、违反受托义务和会计欺诈，并在执法部门内新设财务报告与会计部门。Cornerstone Research数据显示，Atkins于2025年4月上任后，执法行动数量减少约60%，加密货币执法罚款在2025年降至1.42亿美元，不到上一年总额的3%。

SEC依据《交易法》第10(b)条及规则10b-5提出指控，寻求对两人发出永久禁令、民事罚款及高管/董事职务禁止令，要求Wolfe交出非法所得及判决前利息，并对Satsky寻求行为限制禁令。